根据岳阳市委统一部署，2020年12月16日至2021年2月3日，市委深化“最多跑一次”改革、优化营商环境专项巡察组对市公共资源交易中心进行了专项巡察。2021年5月19日，市委深化“最多跑一次”改革、优化营商环境专项巡察组向市公共资源交易中心党组反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、组织整改落实情况

（一）提高政治站位，加强组织领导。巡察情况反馈会后，我单位立即召开党组会议，对巡察整改工作迅速部署并提出要求，细化分解具体整改任务，明确责任领导、责任单位和整改期限。党组书记全面压实第一责任，明确提出要提高政治站位，把落实巡察反馈意见作为当前重要的政治任务，紧抓不放，班子成员、各分管领导严格落实“一岗双责”，对照问题层层分解整改任务，落实整改责任，各科室负责同志全面负责本部门的整改落实工作，思想认识集中统一到党组决策部署上来，统一到巡察整改精神上来，层层传递压力，实施台账管理、销号推进。

（二）全程跟踪督导，确保整改实效。党组每半月针对整改工作进行一次调度，对巡察组的反馈意见实行分类施治、明确专人、限时改进、定期督查。对复杂问题，主要领导亲自挂帅，对短期难以解决的问题，认真分析原因，研究解决方案，列出整改时限，分期分批解决；对能够立即整改的问题，迅速整改，确保取得扎实成效。

（三）注重总结经验，建立长效机制。在抓好整改、解决问题的同时，及时总结整改经验，深化成果运用，举一反三，研究制定科学、管用、长效的工作机制，持之以恒地抓下去，巩固好、坚持好整改成果，真正让整改促进工作发展，促进干部作风转变，促进履行管党治党责任落实，推动全面从严治党向纵深发展，努力使各项工作再上新台阶。

二、巡察反馈问题整改进展情况

问题一：“招投标工作监管不到位”的问题整改不到位。在整改“招投标工作监管不到位”的问题上，制定了整改措施，但查出问题现象不够，整改后无进展情况。

工作措施：（一）市公共资源交易中心职责是配合公共资源交易综合协调机构和行政监督部门做好公共资源交易的监督管理的相关工作。

一是将推进公共资源交易全流程电子化作为防止人为操作，确保交易规范、阳光开展的重要抓手，并在全省率先完成了公共资源交易电子化交易平台及“不见面”开标系统开发，中心进场交易项目已全部实行“不见面”网上交易，工程建设（不含住建EPC项目）招标全部实行全流程电子化交易；二是将推广远程异地评标作为加强评标管理防止评标腐败的有力抓手，按照省中心统一标准，部署湖南省远程异地评标系统，根据长江中游城市群合作协议，部署“易采虹”5G+区块链远程异地评标系统，较好满足了远程异地评标常态化、高质量运行需要。三是推行智慧化监管为行政监督部门加强监督提供有力支持，完成智慧监督体系建设，确保评标区域内监控全覆盖，自动记录评标区内人员的活动轨迹，结合行为识别及分析，通报预警疑似违规行为；建设“一标一档”系统，为相关部门第一时间调取资料提供便利；建设完善“围标”“串标”线索自动检测系统，2018年来共发现并上报相关线索149条。

（二）配合相关部门加强招投标监管的整改措施

对交易服务场所布局及相关设施设备配置进行了全面优化，让开标、评标更加阳光规范。一是设立监督见证服务区，为代理机构、相关行政监督部门在评标区外进行评标服务、履行监督职责提供了保障，为专家独立评标创造了有利条件。二是建设现场不见面开标直播大厅，实行集中开标，进一步加强了开标监督。三是改造专家侯评区，实现专家入口与中心办公区、业务办理区的入口物理隔离，专家名单无纸化流转，减少评标专家与招标人、投标人接触。四是推进开评标资料自动归档系统升级，力争尽快实现交易各环节产生的资料自动收集、整理、归档形成电子档案，进一步提升音视频资料的储存期限。五是积极对接省发改综合评标专家库与财政采购专家库，推动评委名单无纸化流转，评委考勤、考绩自主化进行，场内评委自助化引导。

问题二：与保证金代理银行协作有风险。入围的12家中有1家退出，未入围的中信银行岳阳分行加入。银行流水的格式不统一、不规范，摘要栏不明了。

整改措施：经查实，12家入围投标保证金代理银行没有银行退出；各大银行是根据自身程序设置的流水格式，没有法定统一的记录方式，中心无权决定各大银行使用统一的记录方式。

整改情况：一是经核实，12家入围投标保证金代理银行未出现银行退出的情况；二是中信银行纳入保证金代理银行是根据岳阳市人民政府金融工作办公室《关于中信银行岳阳分行、浦发银行岳阳分行申请成为岳阳市公共资源交易中心代理银行资格的请示》，报经常务副市长李挚批准同意的；三是各代理银行的流水格式，没有法定统一的记录方式，是根据自身程序设置的，中心无权决定各大银行使用统一的记录方式。

问题三：投标保证金会计核算不规范。经查阅近五年投标保证金财务资料，发现存在诸多问题：会计人员没及时记账，银行存款没日清月结，没有银行存款日记账、会计月报表。会计核算不准确，银行存款余额与银行存款不一致，供应商明细账与供应商余额表不一致，存在账账不符、账证不符、账实不符。电子会计凭证没有附相应的原始凭证，会计核算系统里查询不到超过1年的原始凭证。会计档案管理不规范，没有生成会计报表、年报表、银行存款日记账、供应商明细表等，并保存电子档案。

整改措施：一是成立岳阳市公共资源交易中心投标保证金清理整改小组；二是要求银行及时提供数据，保证对账及时性，生成凭证后及时对凭证进行记账；按月打印银行存款日记账，按月生成会计报表；三是按月制作银行存款余额与银行存款对账单，以银行日记账和银行有效的对账单为原始附件，按年打印供应商明细与供应商余额表，在供应商余额表的基础上制作供应商对账栏，标识为“与明细账相符”或“与明细账不相符”。四是对所有会计凭证进行打印存档；五是研发会计报表和年报表格式，按要求生成月、年报表，打印银行存款日记账、供应商明细表等交档案保管。

整改情况：一是5月26日中心成立了投标保证金清理整改工作领导小组，对投标保证金进行清理；二是5月26日中心对12家投标保证金代理银行发出《关于要求投标保证金代理银行发出银行对账单的函》、《关于要求发出投标保证金手工凭证的函》，6月8日又对投标保证金代理银行发出《关于要求投标保证金代理银行发出银行回单的函》，要求各投标代理银行在规定时间内提供数据及纸质原始附件，截止到7月10日交通银行、农业银行、中国银行、建设银行、广发银行、农商银行、中信银行、光大银行、兴业银行、工商银行、华融湘江银行已提供开户至2021年5月的对账单和回单纸质原件；三是安排专人每月制作投标保证金对账表，就原始单据、投标保证金系统余额及银行账户余额进行对账，截止到6月30日已完成交通银行2016年对账工作，完成全部银行对账工作预计需要到12月30日。优化“智慧保证金”系统，在供应商余额表的基础上设置供应商对账栏，标识为“与明细账相符”或“与明细账不相符”，做到明细清楚，截止到6月30日已完2016年往来余额核对，完成全部年度往来核对工作预计要到12月30日。四是对银行回单及“智慧保证金”系统会计凭证进行打印存档，银行回单已打印，凭证未打印，完成预计要到12月30日。五是在“智慧保证金”系统增设资产负债表、收支明细表、往来对账表、银行存款余额调节表，已完成报表设置工作，按清理后的账务逐年生成会计报表并打印，需要到12月30日。

问题四：内控制度不健全，财务管理混乱。记账、复核、审批等不相容的岗位没有实行监管分离，都由一个人承担，财务人员不会操作软件，由第三方软件研发人员操作，存在重大资金安全漏洞。没有执行往来款定期清理核对等工作制度。部分手工凭证和单据没有上传到“智慧保证金”系统，没有及时处理账务。

整改措施：一是建章立制，制定投标保证金系统管理规定，明确责任；二是由优创公司对中心保证金系统具体操作人员进行专业培训，并要求第三方提供操作手册，确保系统的安全。三是对未上传手工凭证和单据的银行，中心对其发出公函催促其在规定时间内进行系统对接，并及时上传资料到系统，保证账务的及时准确。

整改情况：一是从6月3日起在系统内设置单独的记账、复核人，已完成2016至2020年制单人与审核人调整。二是6月10日请“智慧保证金”系统研发公司技术人员对记账岗位及复核岗位人员进行操作培训，已完对保证金会计岗位人员培训并提供操作手册，保证金日常工作安排专职保证金管理会计完成，遇到技术难题后通过申请运维护提供技术支持。三是6月8日对投标保证金代理银行发出《关于要求投标保证金代理银行发出银行回单的函》，要求12家代理银行出具2016年-2020年手工凭证和单据，对兴业银行发出《关于要求发出投标保证金手工凭证的函》，要求其在规定时间内与“智慧保证金”系统进行对接。

问题五：投标保证金往来仍未清理。对2019年以前的保证金往来缺相应的、完整的银行流水，对2019年启动“智慧保证金”系统以来，缺年度核算或月核算。

整改措施：一是对所有投标保证金代理银行发出公函，要求在规定时间内将纸质对账单送至我中心存档作为附件。二是在“智慧保证金”系统按年、月发出相应报表进行核算。三是对2016年至今未退投标保证金继续进行清退。

整改情况：一是5月26日对12家投标保证金代理银行发出《关于要求投标保证金代理银行发出银行对账单的函》，要求在规定时间内将2016年-2021年5月30日纸质对账单送至我中心存档作为附件，（同前）。二是对月、年报表设置统一格式，并将2016年-2020年度报表（含明细账、总账、银行日记账、往来账）在规定时间内打印出来，已完成报表设置工作，按清理后的账务逐年生成会计报表并打印，需要到12月30日。三是重新将2016年-2019年10月投标保证金进行清理，清查出应退未退笔数及金额，并积极与应退还投标保证金的企业对接，加大清退力度，争取尽快完成应退尽退，在核对账务后，再对应退未退保证金进行清退公告，需要到12月30日。

问题六：未及时收取工程建设项目交易服务费。收取工程建设项目交易服务费不及时，催缴手段乏力，争取相关部门协作少，缓缴服务费呈逐年增长态势。2016年以来，共有288个项目366.26万元尚未收取。

整改措施：一是于5月26日成立了岳阳市公共资源交易中心交易服务费催缴整改工作领导小组；二是采用电话催收，由科室专人负责电话通知项目招标人和中标人缴纳交易服务费；三是于4月29日在我中心网站上发布《关于催缴交易服务费的通知》；四是向欠缴交易服务费相关单位邮寄催缴通知书的挂号信共计186封；五是将拒不缴纳的相关单位的情况向财政部门、公管办和相关行政主管部门报告，对其采取行政处罚，并纳入不良信用记录。

整改情况：截止2021年七月底，所有项目催收完成，经统计共催缴交易服务费288个项目366.26万元。

三、继续深化后续整改

下一步，中心将继续落实市委深化“最多跑一次”改革、优化营商环境的要求查摆问题，加大信息化建设力度努力做到让招标人、评委、市场主体、代理机构在线上完成全部招投标流程，为优化我市营商环境作出我们最大的贡献。

（一）继续深化交易全流程电子化。目前，工程建设招投标项目中，房屋建筑和市政基础设施项目（除工程总承包类暂未出台范本）、水利建设项目、交通建设项目、工业项目和代建项目全部实行了全流程电子化交易。政府采购、产权项目还未实现电子化交易工作。建议相关行业行政监督部门加快推进相关类别项目的标准范本出台。

（二）加强与行政主管部门对接。积极配合各行业主管部门推进项目审批平台与公共资源交易平台对接，实现公共资源交易平台与项目审批平台数据互通，规范和简化项目进场、项目注册等流程。

（三）稳步推进远程异地评标常态化。远程异地评标方式对于推进各地专家资源共享，防控廉政风险，确保评标公平公正意义重大，已成为招投标突出问题整改的重要抓手，7月底，市发展和改革委员会已出台《岳阳市工程建设项目远程异地评标实施细则》，建议由市公管办协调相关行业行政监督部门积极跟进，尽快实现我市远程异地评标常态化。

（四）大力推广“中标贷”市场规模。 积极与相关职能部门对接，努力打开工作新局面，实现 “中标贷”支付系统在财政执行预算一体化系统上支付资金的全封闭化运行。尽快实现工行、担保公司与“中标贷”系统的对接，将工行、担保公司、财政三方资金与中标人的贷款资金全封闭运行，并扩大“中标贷”在岳阳的业务规模，真正满足市场需求，发挥交易中心信息枢纽优势，优化我市营商环境。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：0730—2966862;电子邮箱：3411613458@qq.com。

中共岳阳市公共资源交易中心党组

2021年8月20日